Berlin, 17. jun 2022
Države koje su pod pojačanim nadzorom aktivno rade sa FATF-om na uklanjanju strateških nedostataka u svojim sistemima za borbu protiv pranja novca, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije. Kada FATF stavi državu pod pojačani nadzor, to znači da se ta država obavezala da će brzo da ukloni utvrđene strateške nedostatke u okviru dogovorenog vremenskog perioda i ista podliježe pojačanom nadzoru. Ova lista se često naziva „siva lista“.
FATF i regionalna tijela koja funkcionišu po uzoru na FATF (FATF-style regional bodies - FSRBs) nastavljaju da rade sa dolje navedenim državama dok države izvještavaju o napretku koji je ostvaren po pitanju uklanjanja utvrđenih strateških nedostataka. FATF poziva ove države da efikasno sprovode svoje dogovorene akcione planove i to u dogovorenim vremenskim okvirima. FATF pozdravlja njihovu posvećenost i pomno će pratiti njihov napredak. FATF ne poziva na primjenu produbljene provjere i praćenja poslovanja klijenta u vezi sa ovim državama, ali podstiče svoje članice da prilikom svojih analiza rizika uzmu u obzir informacije navedene u daljem tekstu.
FATF kontinuirano identifikuje dodatne zemlje koje imaju strateške nedostatke u svojim sistemima za borbu protiv pranja novca, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije. Jedan broj država još uvijek nije razmatran od strane FATF-a i FSRB-a, ali će vremenom i one biti razmatrane.
Od početka pandemije COVID-19, FATF je pružio određenju fleksibilnost državama koje se ne suočavaju sa neposrednim rokovima da prijave napredak na dobrovoljnoj osnovi. FATF je od marta 2022. godine razmotrio napredak sljedećih zemalja: Albanija, Barbados, Burkina Faso, Kambodža, Kajmanska ostrva, Haiti, Jamajka, Jordan, Mali, Malta, Maroko, Mjanmar, Nikaragva, Pakistan, Panama, Filipini, Senegal, Južni Sudan, Turska i Uganda. Za ove zemlje u nastavku su date ažurirane izjave. Ujedinjeni Arapski Emirati odlučili su da odlože izvještavanje kako bi se usresredili na svoje napore; stoga je saopštenje objavljeno u martu 2022. godine za tu državu navedeno niže u tekstu, ali ono ne mora nužno odražavati najnoviji status režima SPN/FT u toj zemlji. Nakon izvšenog pregleda, FATF je takođe identifikovao Gibraltar.
FATF pozdravlja napredak koji su ove zemlje postigle u borbi protiv pranja novca i finansiranja terorizma, uprkos izazovima koje postavlja KOVID-19.
Države sa strateškim nedostacima |
Države koje više ne podliježu pojačanom nadzoru |
Albanija
| Malta |
Albanija
Od februara 2020. godine, kada se Albanija na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i MONEYVAL-om na jačanju djelotvornosti svog režima SPN/FT, Albanija je preduzela korake ka poboljšanju sistema SPN/FT, uključujući jačanje fokusa i napore organa za sprovođenje zakona i organa gonjenja na primjeni čitavog sprektra mjera zaplijene i konfiskacije, posebno u vezi sa imovinom koja je povezana sa pranjem novca trećih država od strane obveznika-nefinansijskog sektora (kao što su: advokati, notari, računovođe, revizori i sl). Albanija treba da nastavi da radi na sprovođenju svog Akcionog plana kako bi otklonila svoje strateške nedostatke, uključujući: (1) obezjeđivanje adekvatnog pravnog okvira za kršenje obaveza registracije preduzeća, NPO i sprovođenje proporcionalnih i odvraćajućih sankcija; (2) povećanje broja gonjenja za PN, posebno u slučajevima koja uključuju predikatna krivična djela počinjena u inostranstvu.
FATF podstiče Albaniju da nastavi da sprovodi svoj akcioni plan za uklanjanje gore navedenih strateških nedostataka što je prije moguće pošto su svi rokovi sada istekli.
Barbados
Od februara 2020. godine, kada se Barbados na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i CFATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Barbados je preuzeo korake na jačanju svog sistema, uključujući uspostavljanje i obezbjeđivanje novih jedinica za usaglašavanje u okviru svog tijela za borbu protiv pranja novca odgovornog za nadzor DNFBP; prikazivanje da nadležni organi imaju pristup informacijama o stravnom vlasniku u vezi sa pravnim aranžmanima; i smanjenje zaostalih krivičnih predmeta, uključujući krivična gonjenja za pranje novca. Barbados treba da nastavi da radi na sprovođenju svog Akcionog plana kako bi uklonio utvrđene nedostatke, uključujući: (1) preduzimanje odgovarajućih mjera u cilju sprečavanja zloupotrebe pravnih lica i aranžmana u kriminalne svrhe, i obezbjeđivanje blagovremenog pristupa tačnim i ažuriranim osnovnim podacima i informacijama o stvarnom vlasništvu; (2) obezbjeđivanje da finansijski proizvodi FOS pružaju pomoć organima za sprovođenje zakona kod sprovođenja istraga PN i FT; (3) prikazivanje da su istrage i gonjenje koje se odnose na pranje novca u skladu sa profilom rizika države, kada je to potrebno, i dostavljanje statistike ili studija slučaja kako bi se pokazalo smanjenje zaostajanja u završavanju predmeta; (4) dalje sprovođenje oduzimanja imovine povezane sa PN, uključujući traženje pomoći od stranih partnerskih službi.
FATF podstiče Barbados da nastavi da sprovodi svoj akcioni plan za uklanjanje gore navedenih strateških nedostataka što je prije moguće pošto su svi rokovi sada istekli.
Burkina Faso
Od februara 2021. godine, kada se Burkina Faso na političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i GIABA-om na jačanju efikasnosti svog sisitema SPN/FT, Burkina Faso je preduzela korake ka unapređenju svog režima SPN/FT, uključujući sprovođenje programa za podizanje svijesti o ciljanim finansijskim sankcijama za nadležne organe i obveznike. Burkina Faso treba da nastavi da radi na sprovođenju svog Akcionog plana kako bi otkolonila utvrđene strateške nedostake, uključujući: (1) ažuriranje svog razumijevanja rizika od PN/FT, uključujući i putem revizije nacionalne procjene rizika u skladu sa sektorskim prioritetima identifikovanim u njenoj nacionalnoj strategiji; (2) traženje međunarodne pravne pomoći i drugih oblika međunarodne saradnje u skladu sa svojim profilom rizika; (3) jačanje kapaciteta svih nadzornih organa za SPN/FT i sprovođenje nadzora zasnovanog na procjeni rizika nad finansijskim institucijama (FI) i nefinansijskim institucijama i profesijama koje su zakonom utvrđene kao obveznici(DNFBPs); (4) održavanje sveobuhvatnih i ažuriranih osnovnih i podataka o stvarnom vlasništvu i jačanje sistema sankcija za kršenje obaveza transparentnosti; (5) povećanje raznovrsnosti izvještaja o STR; (6) povećanje ljudskih resursa FOS-a kroz dodatno zapošljavanje, obuke i budžet; (7) sprovođenje obuka za policiju, tužioce i druge relevantne organe; (8) pokazivanje da vlasti teže konfiskaciji kao političkom cilju; (9) jačanje kapaciteta i podrške policijskim i tužilačkim organima uključenim u borbu protiv FT, u skladu sa nacionalnom strategijom FT; i (10) primjena djelotvornog režima ciljanih finansijskih sankcija koji se odnosi na finansiranje terorizma i finansiranje proliferacije, kao i praćenje i nadzor neprofitnih organizacija koji su zasnovani na riziku.
Kambodža
U februaru 2019. godine, kada se Kambodža na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i APG-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Kambodža je preduzela korake ka poboljšanju svog sistema SPN/FT, uključujući poboljšanje kvaliteta i kvantiteta podataka koje prosljeđuje FOS-ovima, prikazivanje povećanja istraga PN u skladu sa rizicima i obezbjeđivanje obuka za jačanje vještina nadležnih organa za sprovođenje ciljanih finansijskih sankcija za finansiranje proliferacije. Kambodža treba da nastavi da preduzima radnje kako bi u potpunosti riješila jednu preostalu stavku svom akcionom planu pošto su svi rokovi već istekli, posebno: prikazivanje povećanja zamrzavanja i oduzimanja sredstava stečenih kriminalnom djelatnošću, sredstava i imovine odgovarajuće vrijednosti;
FATF ponovno izražava značajnu zabrinutost što Kambodža nije uspjela da završi svoj akcioni plan, koji je u potpunosti istekao u januaru 2021. FATF ponovo snažno apeluje na Kambodžu da brzo dovrši svoj akcioni plan do oktobra 2022. godine ili će FATF odlučiti o narednim koracima za savjetovanje svojih članica i država u odnosu na probleme u sistemu SPN/FT Kambodže.
Kajmanska ostrva
U februaru 2021. godine, Kajmanska ostrva su se na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i CFATF-om na jačanju efikasnosti svog režima SPN/FT. Kajmanska ostrva treba da nastave da rade na primjeni svog akcionog plana kako bi uklonili svoje strateške nedostatke, uključujući: (1) izricanje odgovarajućih i djelotvornih kazni u slučajevima kada relevantne strane (uključujući pravna lica) ne dostavljaju tačne, adekvatne i ažurirane informacije o stvarnom vlasništvu; i (2) prezentovanje da oni procesuiraju sve slučajeve pranja novca u skladu sa profilom rizika u toj zemlji i da takvo gonjenje rezultira primjenom odvraćajućih, djelotvornih i proporcionalnih sankcija.
FATF podstiče Kajmanska ostrva da nastavi da sprovodi svoj akcioni plan za uklanjanje gore navedenih strateških nedostataka što je prije moguće pošto su svi rokovi sada istekli.
Gibraltar
U junu 2022. godine, Gibraltar se na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i MONEYVAL-om na jačanju efikasnosti svog režima SPN/FT. Od usvajanja Izvještaja o uzajamnoj evaluaciji (MER) u decembru 2019. godine, Gibraltar je postigao napredak u značajnom broju radnji koje preporučuje MER, kao što je izrađena nova nacionalna procjena rizika, rješavanje tehničkih nedostataka u vezi sa vođenjem evidencije stvarnih vlasnika, uvođenje zahtjeva za transparentnost za imenovane akcionare i direktore, jačanje finansijsko obavještajne jedinice i poboljšanje sprovođenja istraga PN u skladu s rizicima. Gibraltar treba da nastavi da sprovodi akcioni plan, uključujući: (1) obezbjeđivanje da nadzorni organi za DNFBP koriste niz djelotvornih, srazmjernih i odvraćajućih sankcija za kršenja SPN/FT; i (2) prikazivanje da aktivnije i uspješnije sprovodi pravosnažne presude za konfiskaciju, kroz krivične ili građanske postupke zasnovane na finansijskim istragama.
Haiti
U junu 2021. godine, Haiti su se na visokom političkom nivou obavezali da će sarađivati sa FATF-om i CFATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT. Haiti će raditi na sprovođenju svog akcionog plana, uključujući: (1) unapređenje procesa procjene rizika od PN/FT i prosljeđivanje njenih rezultata; (2) olakšavanje razmjene informacija sa relevantnim inostranim pertnerima; (3) rešavanje tehničkih nedostataka u svom zakonodavnom i regulatornom okviru koji sprečavaju sprovođenje preventivnih mjera za sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma i sprovođenje nadzora SPN/FT zasnovanog na procjeni rizika za sve finansijske institucije i nefinansijske institucije i profesije koje su zakonom utvrđene kao obveznici(DNFBPs) za koje se smatra da predstavljaju veći rizik od PN/FT; (4) osiguravanje da se čuvaju osnovne i korisne informacije o stvarnom vlasništvu i da je omogućen blagovremen pristup tim informacijama; (5) obezbeđivanje bolje upotrebe finansijsko obavještajnih podataka i drugih relevantnih informacija od strane nadležnih organa za borbu protiv PN i FT; (6) otklanjanje tehničkih nedostataka u odnosu na definiciju krivičnog djela PN i prezentovanje da organi identifikuju, istražuju i procesuiraju slučajeve PN na način koji je u skladu sa profilom rizika Haitija; (7) prezentovanje povećanja broja identifikacije, praćenja i povraćaja imovine stečene kriminalnom djelatnošću; (8) otklanjanje tehničkih nedostataka u definiciji krivičnog djela FT i režimu ciljanih finansijskih sankcija; (9) sprovođenje odgovarajućeg praćenja NVO podložnih zloupotrebi u svrhe FT bez ometanja ili obeshrabrivanja legitimnih aktivnosti NVO.
Jamajka
Od februara 2020. godine, kada se Jamajka na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i CFATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Jamajka je preduzela korake za jačanje svog sistema SPN/FT, uključujući povećanje istražnih resursa, tužilačkih obuka i obuka organa za sprovođenje zakona, kao i poboljšanje saradnje između domaćih organa. Jamajka bi trebala da nastavi sa sprovođenjem svog akcionog plana kako bi otklonila svoje strateške nedostatke, uključujući: 1) uključivanje svih finansijskih institucija (FI) i nefinansijskih institucija i profesija koje su zakonom utvrđene kao obveznici (DNFBPs) u sistem SPN/FT i obezbjeđivanje adekvatnog nadzora zasnovanog na procjeni rizika u svim sektorima; (2) preduzimanje odgovarajućih mjera u cilju sprečavanja zloupotrebe pravnih lica i aranžmana u kriminalne svrhe, i obezbjeđivanje da tačni i ažurirani osnovni podaci i informacije o stvarnom vlasništvu budu blagovremeno dostupni nadležnim organima; i (3) implementiranje pristupa zasnovanog na riziku za nadzor NPO sektora kako bi se spriječila zloupotreba u svrhe FT.
FATF podstiče Jamajku da nastavi da sprovodi svoj akcioni plan za uklanjanje gore navedenih strateških nedostataka što je prije moguće pošto su svi rokovi sada istekli.
Jordan
U oktobru 2021. godine, kada se Jordan na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i MENAFATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Jordan je preduzeo korake za jačanje svog sistema SPN/FT, uključujući unapređivanje svog pravnog okvira za finansiranje terorizma i sankcije za finansiranje terorizma i prikazivanje efikasnog procesa od strane nacionalnog komiteta i nadzornih organa za implementaciju sankcija za finansiranje terorizma bez odlaganja. Jordan treba da nastavi sa sprovođenjem svog akcionog plana kako bi otklonio svoje strateške nedostatke, uključujući: (1) dovršiti i proslijediti procjenu rizika od PN/TF za NPO, pravna lica i virtuelnu imovinu; (2) poboljšati nadzor zasnovan na procjeni rizika i primjeni djelotvorih, srazmjernih i odvraćajućih sankcija za neusaglašenosti; (3) sprovoditi program osposobljavanja i podizanja svijesti kod nefinansijskih institucija i profesija koje su zakonom utvrđene kao obveznici (DNFBPs) o njihovim obvezama u borbi protiv PN/FT, naročito u pogledu dostavljanja Izvještaja o sumnjivim transakcijama; (4) održavati sveobuhvatne i ažurirane osnovne podatke i podatake o stvarnom vlasništvu o pravnim licima i pravnim aranžmanima; (5) sprovoditi istrage i krivično gonjenje za krivično djelo pranja novca, uključujući paralelne finansijske istrage, za predikatna krivična djela u skladu sa rizikom identifikovanim u NPR; (6) stvarati zakonske obaveze za oduzimanje sredstava koja su korišćena ili koja namjeravaju da budu korišćena u krivičnim djelima PN; (7) razviti i implementirati pravni i institucionalni okvir za ciljane finansijske sankcije; i (8) razviti i impementirati pristup zasnovan na riziku za nadzor sektora neprofitnih organizacija u cilju sprečavanja zloupotrebe u svrhe TF-a.
Mali
U oktobru 2021. godine, Mali se na visokom političkom nivou obvezao da će sarađivati sa FATF-om i GIABA-om na jačanju efikasnosti svog sistema SPN/FT. Od usvajanja svog Izvještaja o uzajamnoj evaluaciji (MER) u novembru 2019. godine, Mali je ostvario napredak u jednom broju aktivnosti preporučenih u MER-u za poboljšanje svog sistema, uključujući usvajanje nacionalne procjene rizika (NPR). Mali će raditi na sprovođenju svog akcionog plana dogovorenog sa FATF-om, tako što će: (1) proslijediti rezultate NPR svim relevantnim zainteresovanim stranama, uključujući sprovođenje aktivnosti podizanja svijesti u sektorima sa najvećim rizikom; (2) razvijati i sprovoditi pristup zasnovan na procjeni rizika za nadzor nad finansijskim institucijama (FI) i nefinansijskim institucijama i profesijama koje su zakonom utvrđene kao obveznici (DNFBPs) sa procjenjenim većim rizikom od PN/FT i primjenjivati djelotvorne, srazmjerne i odvraćajuće sankcije za neusaglašenost; (3) sprovoditi sveobuhvatnu procjenu rizika PN/FT povezanu sa svim vrstama pravnih lica; (4) povećati kapacitet FOJ-a i organa za sprovođenje zakona, te unaprijediti njihovu saradnju u korišćenju finansijskih obavještajnih podataka; (5) obezbijediti uključenost relevantnih nadležnih organa u istrazi i krivičnom gonjenju PN; (6) jačati kapacitet relevantnih nadležnih organa za istragu i krivično gonjenje u slučajevima FT; (7) uspostavljati pravni okvir i procedure za sprovođenje ciljanih finansijskih sankcija; (8) sprovoditi pristup zasnovan na procjeni rizika za nadzor NPO sektora kako bi se spriječile zloupotrebe u svrhe FT.
Maroko
U februaru 2021. godine, kada se Maroko na visokom političkom nivou obvezao da će sarađivati sa FATF-om i MENAFATF-om na jačanju efikasnosti svog sistema SPN/FT, Maroko je preduzeo korake na poboljšanju svog sistema SPN/FT, uključujući licenciranje i nadzor nad registracijom DNFBPs i otklanjanje tehničkih nedostataka u vezi sa ciljanim finansijskim istragama. Maroko treba da nastavi da radi na primjeni svog akcionog plana kako bi otklonio strateške nedostatke, uključujući: (1) unapređenje nadzora zasnovanog na procjeni rizika i preduzimanje korektivnih radnji i primjenu djelotvornih, proporcionalnih i odvraćajućih kazni za neusklađivanje sa propisima; (2) preduzimanje i dijeljenje rezultata procjene rizika od zloupotrebe svih vrsta pravnih lica sa privatnim sektorom i nadležnim organima; (3) povećanje raznovrsnosti kod dostavljanja izvještaja o STR; (4) uspostavljanje postupaka zaplijene i oduzimanja imovine; (5) nadgledanje i efikasan nadzor usklađenosti finansijskih institucija (FI) i nefinansijskih institucija i profesija koje su zakonom utvrđene kao obveznici (DNFBPs) sa obavezama koje se odnose na ciljane finansijske sankcije.
Mjanmar
U februaru 2020. godine, Mjanmar se na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i APG-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT i otklanjanju svih povezanih tehničkih nedostataka. Mjanmar treba da nastavi sa sprovođenjem svog akcionog plana kako bi otklonio strateške nedostatke, uključujući: (1) pokazivanje boljeg razumijevanja rizika od PN u ključnim oblastima; (2) prezentovanje da su posredne/neposredne kontrole zasnovane na procjeni rizika i da su hundi operatori registrovani i podliježu nadzoru; (3) pokazivanje unaprijeđene upotrebe finansijsko obavještajnih podataka u istragama nadležnih organa za sprovođenje zakona, i povećanje operativnih analiza i prosljeđivanja podataka od strane FOS-a; (4) obezbjeđivanje da se PN istražuje/goni u skladu sa rizicima; (5) pokazivanje istraga o slučajevima transnacionalnog PN uz međunarodnu saradnju; (6) pokazivanje povećanja zamrzavanja/zaplijene i oduzimanja sredstava stečenih krivičnim djelom, finansijskih instrumenata, i/ili imovine odgovarajuće vrijednosti; (7) upravljanje privremeno oduzetom imovinom radi očuvanja vrijednosti oduzete imovine do trajnog oduzimanja; i (8) pokazivanje primjene ciljanih finansijskih sankcija koje se odnose na finansiranje proliferacije.
FATF izražava zabrinutost zbog ograničenog napretka Mjanmara pošto su svi rokovi istekli, a značajan rad ostaje na većem dijelu njegovog akcionog plana, uključujući fundamentalne nedostatke koje treba riješiti u pogledu istraga i krivičnog gonjenja PN i konfiskacije imovine. FATF ponovo snažno apeluje na Mjanmar da brzo završi svoj akcioni plan do oktobra 2022. godine ili će FATF odlučiti o narednim koracima za savjetovanje svojih članica i država u odnosu na probleme u sistemu SPN/FT Mjanmara.
Nikaragva
U februaru 2020. godine, Nikaragva se na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i GAFILAT-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT. Nikaragva je preduzela korake radi poboljšanja svog sistema PN/FT, uključujući ažuriranje svoje nacionalne procjene rizika od PN/FT i proslijeđivanje rezultata o razumijevanju rizika od PN/FT nadležnim organima i relevantnim subjektima u privatnom sektoru i uspostavljanje mehanizama kako bi se osiguralo da se informacije o stvarnom vlasništvu pravnih lica i aranžmana održavaju i dobijaju blagovremeno.
Pakistan
Od juna 2018. godine, kada se Pakistan na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i APG-om na jačanju svog sistema SPN/FT i otkloniti svoje strateške nedostatke u borbi protiv finansiranja terorizma, kontinuirana politička posvećenost Pakistana dovela je do značajnog napretka u sveobuhvatnom akcionom planu za borbu protiv FT. Pakistan je posebno pokazao da su istrage i krivična gonjenja za FT usmjereni na visoko pozicionirane vođe i komandante terorističkih grupa koji su označeni na listama UN, te da postoji pozitivan trend rasta u broju istraga i krivičnog gonjenja PN koji se vode u Pakistanu, u skladu sa profilom rizika Pakistana. Pored toga, Pakistan je takođe u velikoj mjeri realizovao svoj akcioni plan za 2021. godinu prije predviđenih rokova.
Na plenarnoj sjednici u junu 2022. godine, FATF je donio odluku da je Pakistan u značajnoj mjeri izradio svoja dva akciona plana, koji obuhvataju 34 stavke, i garantuje posjetu na licu mjesta kako bi se potvrdilo da je implementacija SPN/FT reformi počela i da se održava, i da neophodna politička posvećenost ostaje na snazi kako bi se održalo sprovođenje i unapređenje u budućnosti. FATF će nastaviti da nadgleda situaciju sa COVID-19 i obaviće posjete na licu mjesta čim to bude moguće.
Panama
U junu 2019. godine, Panama se na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i GAFILAT-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT. Panama je preduzela korake u cilju unapređenja svog sistema SPN/FT, uključujući unapređenje praćenja privatnog sektora, i fokusiranje na istrage PN u vezi sa oblastima visokog rizika, posebno istrage PN koje uključuju strana predikatna krivična djela i zaplijenu i oduzimanje imovinske koristi stečene kriminalnom djelatnošću. Međutim, Panama bi trebalo da preduzme hitne mjere kako bi u potpunosti realizovala preostale aktivnosti u svom akcionom planu, jer su svi rokovi već istekli u januaru 2021. godine. Stoga bi Panama trebala da nastavi sa sprovođenjem svog akcionog plana kako bi otklonila strateške nedostatke, uključujući: (1) obezbjeđivanje djelotvornih, proporcionalnih i odvraćajućih kazni za kršenje propisa iz oblasti SPN/FT; (2) obezbjeđivanje odgovarajuće provjere ažuriranih podataka o stvarnom vlasništvu od strane obveznika i blagovremenog pristupa ovim podacima nadležnim organima, uspostavljanje djelotvornih mehanizama za praćenje aktivnosti ofšor subjekata, procjena postojećih rizika od zloupotrebe pravnih lica i aranžmana u cilju definisanja i sprovođenja konkretnih mjera za sprečavanje zloupotrebe imenovanih akcionara i direktora; i (3) pokazivanje sposobnosti da se vrše istrage i gonjenja za PN koje obuhvata i poreska krivična djela u inostranstvu.
FATF opet izražava zabrinutost zbog nemogućnosti Paname da sprovede svoj akcioni plan, čiji je rok za ispunjenje istekao u januaru 2021. godine. FATF snažno apeluje na Panamu da brzo prikaže značajan napredak u završetku svog akcionog plana do oktobra 2022. godine ili će FATF razmotriti sljedeće korake, koji bi mogli uključiti pozivanje članica FATF-a i pozivanje svih država da primjene pojačane mjere na poslovne odnose i transakcije sa Panamom.
Filipini
Od juna 2021. godine, kada su se Filipini na političkom nivou obavezali da će sarađivati sa FATF-om i APG-om na jačanju efikasnosti svog sistema SPN/FT, Filipini su preduzeli korake na poboljšanju svog sistema, uključujući sprovođenje zahtjeva za registraciju i primjenu proporcionalnih i odvraćajućih sankcija na neregistrovane i ilegalne pružaoce usluga PN i povećanje kapaciteta istrage i krivičnog gonjenja PN. Filipini treba da nastave da rade na sprovođenju svog akcionog plana kako bi otklonili strateške nedostatke, uključujući: (1) pokazivanje da se sprovodi efikasan nadzor zasnovan na procjeni rizika kod nefinansijskih institucija i profesija koje su zakonom utvrđene kao obveznici(DNFBPs); (2) pokazivanje da nadzorni organi koriste kontrole SPN/FT za ublažavanje rizika povezanih sa kockarskim putnim aranžmanima (casino junkets); (3) unapređenje i pojednostavljivanje pristupa organa za sprovođenje zakona informacijama o stvarnom vlasništvu i preduzimanje koraka kako bi se osiguralo da su informacije o stvarnom vlasništvu tačne i ažurirane; (4) pokazivanje povećanog korišćenja finansijsko obavještajnih podataka i povećanog broja istraga i krivičnih gonjenja za PN u skladu sa procjenom rizika; (5) prikazivanje porasta broja identifikovanja, istraga i gonjenja u odnosu na slučajeve FT; (6) pokazivanje da se preduzimaju odgovarajuće mjere u vezi sa NPO sektorom (uključujući neregistrovane NPO) bez ometanja legitimnih NPO aktivnosti; i (7) jačanje djelotvornosti okvira ciljanih finansijskih sankcija kako za finansiranje terorizma tako i za finansiranje proliferacije.
Senegal
Od februara 2021. godine, kada se Senegal na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i GIABA-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Senegal je preduzeo korake za unapređenje svog režima SPN/FT, uključujući uspostavljanje i sprovođenje sistema praćenja SPN/FT zasnovanog na riziku, i nastavak unapređenja resursa FOJ-a kako bi se osigurale efikasne operativne analize. Senegal treba da nastavi sa sprovođenjem svog akcionog plana kako bi otklonio strateške nedostatke, uključujući: (1) obezbjeđivanje dosljednog razumijevanja rizika od PN/FT (posebno u vezi sa sektorom nefinansijskih institucija i profesija koje su zakonom utvrđene kao obveznici- DNFBPs) među relevatnim organima putem obuka i informisanja; (2) podnošenje zahtjeva za pružanjem međunarodne pravne pomoći i drugih vidova međunarodne saradnje u skladu sa profilom rizika države; (3) poboljšanje usklađenosti otkrivanjem kršenja SPN/FT i nametanje djelotvornih, srazmjernih i odvraćajućih sankcija protiv subjekata koji ne ispunjavaju uslove; (4) ažuriranje i održavanje sveobuhvatnih podataka o stvarnom vlasništvu nad pravnim licima i aranžmanima, i jačanje sistema kažnjavanja za kršenje obaveza transparentnosti; (5) pokazivanje da se napori usmjereni na jačanje mehanizama za otkrivanje i jačanje sposobnosti za sprovođenje istraga za PN/predikatna krivična djela sprovode kontinuirano u skladu sa profilom rizika Senegala; (6) uspostavljanje sveobuhvatnih i standardizovanih politika i procedura za identifikaciju, praćenje, zapljenu i oduzimanje imovinske koristi i sredstava krivičnog djela u skladu sa profilom rizika države; (7) jačanje razumijevanja nadležnih organa o rizicima FT i jačanje kapaciteta i podrške za organe za sprovođenje zakona i tužilačke organe uključene u procesuiranje FT, u skladu sa Nacionalnom strategijom za suzbijanje finansiranja terorizma iz 2019. godine; i (8) sprovođenje djelotvornog sistema ciljanih finansijskih sankcija u vezi sa finansiranjem terorizma i finansiranjem proliferacije, kao i praćenje i nadzor zasnovan na riziku u odnosu na NPO sektor.
Južni Sudan
U junu 2021. godine, Južni Sudan se na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT. Južni Sudan će raditi na sprovođenju svog akcionog plana, uključujući: (1) podnošenje zahtjeva i angažovanje sa ESAAMLG-om za članstvo i obavezivanje da će proći uzajamnu evaluaciju ESAAMLG-a ili drugog tijela za procjenu; (2) sprovođenje sveobuhvatne revizije Zakona o SPN/FT (2012), uz podršku međunarodnih partnera, uključujući tehničku pomoć, kako bi se uskladio sa standardima FATF-a; (3) potpisivanje i primjena Bečke konvencije iz 1988. godine, Palermo konvencije iz 2000. godine i Konvencije o finansiranju terorizma iz 1999. godine; (4) nadležni organi treba da budu odgovarajuće strukturirani i osposobljeni za primjenu pristupa zasnovanog na riziku u nadzoru sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma kod finansijskih institucija; (5) izradu sveobuhvatnog pravnog okvira za prikupljanje i provjeru tačnosti podataka o stvarnom vlasništvu kod pravnih lica; (6) uspostavljanje operativne i potpuno funkcionalne i nezavisne FOS; (7) uspostavljanje i primjena pravnog i institucionalnog okvira za sprovođenje ciljanih finansijskih sankcija u skladu sa Rezolucijama Savjeta bezbjednosti Ujedinjenih nacija o finansiranju terorizma i finansiranju proliferacije oružja za masovno uništenje; i (8) započinjanje primjene ciljanog nadzora zasnovanog na procjeni rizika/kontrola NPO-a u odnosu na koje postoji rizik od zloupotrebe u svrhe FT.
FATF je zabilježio ograničen napredak Južnog Sudana u njihovom akcionom planu. FATF podstiče Južni Sudan da nastavi da prikazuje svoju snažnu političku i institucionalnu posvećenost u jačanju efikasnosti svog sistema SPN/FT, posebno u podršci vodećoj agenciji za SPN/FT u koordinaciji nacionalnih napora u SPN/FT i traženju punopravnog članstva u ESAAMLG.
Sirija
Od februara 2010. godine, kada se Sirija na visokom političkom nivou obavezala da sarađuje sa FATF-om i MENAFATF-om na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, Sirija je ostvarila napredak u unapređenju svog sistema SPN/FT. U junu 2014. godine, FATF je utvrdio da je Sirija u značajnoj mjeri sprovela svoj akcioni plan na tehničkom nivou, uključujući inkriminsanje finansiranja terorizma i uspostavljanje procedura za zamrzavanje imovine terorista. Iako je FATF utvrdio da je Sirija završila svoj utvrđeni akcioni plan, zbog bezbjedonosne situacije, FATF nije u mogućnosti da sprovede posjetu na licu mjesta kako bi provjerio da li je proces primjene zahtjevanih reformi i aktivnosti počeo i da je održiv. FATF će nastaviti da nagleda situaciju i obaviće posjetu na licu mjesta čim to bude moguće.
Turska
Od oktobra 2021. godine, kada se Turska na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT, Turska je preduzela korake na unapređenju svog SPN/FT sistema, uključujući povećanje ljudskih resursa u FOJ-u za sprovođenje analiza i uspostavljanje kontakta sa NPO sektorom o ranjivosti i rizicima na aktivnosti od finansiranja terorizma. Turska treba da nastavi da radi na sprovođenju svog akcionog plana kako bi otklonili strateške nedostatke, uključujući: (1) izdvajanje za FOS više sredstava u odnosu na nadzor za usklađenosti sa obavezama SPN/FT od strane visokorizičnih sektora i sveukupno povećanje inspekcija na licu mjesta; (2) primjeniti odvraćajuće sankcije za kršenje SPN/FT, posebno za neregistrovane usluge prenosa novca i mjenjačnice, i u vezi sa zahtjevima za adekvatnim, tačnim i ažuriranim informacijama o stvarnim vlasnicima; (3) unaprijediti korišćenje finansijsko obavještajnih podataka za podršku istragama pranja novca i povećati proaktivno proslijeđivanje informacija od strane FOJ-a; (4) sprovođenje složenijih istraga i krivičnog gonjenja za pranje novca; (5) utvrđivati jasne odgovornosti i mjerljive ciljeve učinka i metrike za organe nadležne za povraćaj imovine stečene kriminalom i gonjenje slačajeva finansiranja terorizma, kao i korišćenje statistike za ažuriranje procjene rizika i informisanje politika; (6) sprovoditi veći broja finansijskih istraga u slujačevima terorizma, davajući prioritet istagama i krivičnom gonjenju FT u vezi sa grupama označenim od strane UN i obezbijediti da su istrage FT proširene kako bi se identifikovale mreže finansiranja i podrške; (7) u vezi sa ciljanim finansijskim sankcijama prema Rezolucijama UN 1373 i 1267, izrada zahtjeva i označavanje na nacionalnom nivou u vezi sa grupama označenim od strane UN, u skladu sa profilom rizika Turske; (8) u potpunosti sprovoditi pristup zasnovan na riziku kod nadzora neprofitnih organizacija, kako bi se spriječila njihova zloupotreba za finansiranje terorizma, upostavljati kontakte sa širokim spektrom nevladinih organizacija u sektoru i angažovati se na njihovim povratnim informacijama, obezbjeđujući da su primijenjene sankcije proporcionalne svim kršenjima, i poduzimanje koraka kako bi se osiguralo da nadzor ne ometa ili obeshrabruje legitimne aktivnosti NPO-a, kao što je prikupljanje sredstava.
FATF nastavlja da prati nadzor Turske nad sektorom nevladinih organizacija. Turska se poziva da u nadzoru NPO primijeni pristup zasnovan na riziku u skladu sa standardima FATF-a.
Uganda
Od februara 2020. godine, kada se Uganda na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF-om i ESAAMLG-om kako bi unaprijedila djelotvornost svog sistema SPN/FT, Uganda je pokazala progres, uključujući sprovođenje istraga FT i krivičnog gonjenja. Uganda bi trebalo da nastavi da radi na implementaciji svog akcionog plana kako bi uklonila strateške nedostatke, uključujući: (1) sprovođenje međunarodne saradnje u skladu sa profilom rizika države; (2) razvijanje i implementaciju nadzora zasnovanog na procjeni rizika nad finansijskim institucijama i DNFBPs; (3) omogućavanje blagovremenog pristupa nadzornim organima tačnim osnovnim podacima i informacijama o stvarnom vlasništvu pravnih lica; (4) pokazivanje da organi za sprovođenje zakona i pravosudni organi primjenjuju krivično djelo PN u skladu sa utvrđenim rizicima; (5) uspostavljanje i primjena politika i procedura za utvrđivanje, praćenje, zaplijenu i konfiskaciju imovine i sredstava stečenih kriminalnom djelatnošću; (6) uklanjanje tehničkih nedostataka u zakonodavnom okviru kako bi se primijenile ciljane finansijske sankcije u vezi sa finansiranjem proliferacije, i (7) implementacija nadzora nad NPO koji je zasnovan na procjeni rizika u cilju sprečavanja zloupotrebe u svrhe finansiranja terorizma. FATF nastavlja da prati nadzor Ugande nad sektorom nevladinih organizacija. Uganda se snažno poziva da uskladi procjenu rizika od finansiranja terorizma za nevladine organizacije sa standardima FATF. Ovo je potrebno da bi se primijenio pristup zasnovan na riziku u nadzoru nad nevladinim organizacijama u skladu sa standardima FATF-a da bi se ublažile neželjene posledice.
FATF podstiče Ugandu da nastavi da radi na sprovođenju svog akcionog plana kako bi se gore navedeni strateški nedostaci što prije otklonili, pošto su svi rokovi sada istekli.
Ujedinjeni Arapski Emirati
(Saopštenje iz marta 2022)
U februaru 2022. godine, Ujedinjeni Arapski Emirati (UAE) su se na visokom političkom nivou obavezali da će sarađivati sa FATF-om i MENAFATF-om na jačanju djelotvornosti svog sistema SPN/FT. Od usvajanja Izvještaja o uzajamnoj evaluaciji (MER) u februaru 2020. godine, UAE su postigli značajan napredak u aktivnostima koje su preporučene u MER-u za unapređivanje svog sistema, uključujući izradu Procjene rizika od finansiranja terorizma, stvaranje koordinacionog komiteta za SPN/FT, uspostavljanje efikasnog sistema za sprovođenje ciljanih finansijskih sankcija bez odlaganja i značajno poboljšanje svoje sposobnosti da konfiskuje sredstva stečena krivičnim djelom i uključi se u međunarodnu saradnju. Pored toga, UAE su realizovali ili u velikoj mjeri realizovali više od polovine ključnih preporuka iz MER-a.
UAE će raditi na implementaciji akcionog plana dogovorenog sa FATF-om, kroz: (1) pokazujući kroz studije slučaja i statistiku održivo povećanje odlaznih zahtjeva za međunarodnu pravnu pomoć za olakšavanje istrage FT, PN i visokorizičnih predikatnih krivičnih djela; (2) utvrđivanje i održavanje zajedničkog razumijevanja rizika od PN/FT između različitih DNFBP sektora i institucija; (3) povećanje broja i kvaliteta STR koje dostavljaju finansijske institucije i DNFBPs; (4) postizanje dubljeg razumjevanja rizika od zloupotrebe pravnih lica i, gdje je to primjenjivo, pravnih aranžmana, u svrhe PN/FT; (5) obezbjeđivanje dodatnih resursa FOS-a za jačanje njene analitičke funkcije i unapređenje upotrebe finansijsko-obavještajnih podataka za gonjenje visokorizičnih prijetnji od PN, kao što su prihodi od predikatnih krivičnih djela izvršenih u inostranstvu, PN zasnovano na trgovini i pranje koje vrši treća strana; (6) održiv porast djelotvornih istraga i krivičnih gonjenja različitih vrsta slučajeva PN u skladu sa profilom rizika UAE; i (7) proaktivno identifikovanje i borbu protiv izbjegavanja sankcija, uključujući korišćenje detaljnih smjernica za ciljane finansijske sankcije u kontinuiranom podizanju svijesti privatnog sektora i pokazivanje da privatni sektor ima bolje razumjevanje izbjegavanja sankcija.
Jemen
Od februara 2010. godine, kada se Jemen na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF-om i MENAFATF-om na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, Jemen je ostvario napredak u odnosu na unapređenje svog sistema SPN/FT. U junu 2014. godine, FATF je utvrdio da je Jemen u značajnoj mjeri pristupio sprovođenju akcionog plana na tehničkom nivou, uključujući i: (1) adekvatno inkriminsanje pranja novca i finansiranja terorizma; (2) uspostavljanje procedura za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista; (3) unapređenje obaveza provjere i utvrđivanja identiteta i praćenja poslovanja klijenta i prijavljivanja sumnjivih transkcija; (4) donošenje smjernica; (5) razvijanje kapaciteta za praćenje i nadzor kod organa koji nadziru finansijski sektor i finansijsko-obavještajne službe; i (6) uspostavljanje potpuno operativne i djelotvorno funkcionalne finansijsko obavještajne službe. Iako je FATF utvrdio da je Jemen ispunio svoj dogovoreni akcioni plan, zbog bezbjedonosne situacije, FATF nije u mogućnosti da sprovede posjetu na licu mjesta kako bi provjerio da li je proces primjene zahtjevanih reformi i aktivnosti počeo i da je održiv. FATF će nastaviti da nagleda situaciju i obaviće posjetu na licu mjesta čim to bude moguće.
Države koje više ne podliježu pojačanom nadzoru od strane FATF-a
Malta
FATF pozdravlja značajan napredak Malte u unapređenju svog režima SPN/FT. Malta je ojačala djelotvornost svog režima SPN/FT kako bi ispunila obveze iz svog akcijskog plana u vezi sa strateškim nedostacima koje je FATF identifikovao u junu 2021. godine u vezi sa otkrivanjem netačnih informacija o vlasništvu kompanije i sankcijama protiv obveznika-nefinansijskog sektora (kao što su: advokati, notari, računovođe, revizori i sl). koji ne uspijevaju da dobiju tačne podatke o stvarnom vlasništvu, kao i gonjenje slučajeva pranja novca zasnovanog na porezima uz korištenje finansijsko obavještajnih podataka. Stoga, Malta više nije predmet pojačanog nadzora FATF-a.
Malta treba da nastavi da sarađuje sa MONEYVAL-om u cilju održanja svog napretka u režimu SPN/FT.
Original saopštenje na engleskom jeziku možete naći na sljedećem linku: |